Bài giảng Luật chứng khoán – Chương 1: Hệ thống pháp luật quy định hoạt động trên thị trường chứng khoán

Chia sẻ: Bình Yên | Ngày: | Loại File: PPT | Số trang:155

Thêm vào BST

Báo xấu

143
lượt xem 19
download

Download Vui lòng tải xuống để xem tài liệu đầy đủ

Bài giảng "Luật chứng khoán – Chương 1: Hệ thống pháp luật quy định hoạt động trên thị trường chứng khoán" cung cấp cho người học các nội dung chính của Luật chứng khoán, Luật doanh nghiệp, một số nội dung cụ thể của Luật chứng khoán 2006, chào bán chứng khoán ra công chúng,... Mời các bạn cùng tham khảo.

Chủ đề:

Bình luận(0) Đăng nhập để gửi bình luận!

Lưu

Nội dung Text: Bài giảng Luật chứng khoán – Chương 1: Hệ thống pháp luật quy định hoạt động trên thị trường chứng khoán

CHƯƠNG 1 HỆ THỐNG PHÁP LUẬT QUY ĐỊNH HOẠT ĐỘNG TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN
LU LUẬẬT DOANH NGHI T DOANH NGHIỆỆPP Luật DN được Quốc Hội thông qua ngày 29/11/2005. Luật DN chính thức có hiệu lực ngày 1/7/2006. Luật quy định về doanh nghiệp. Nội dung Luật DN có 10 Chương và 172 Điều. 2
LU LUẬẬT DOANH NGHI T DOANH NGHIỆỆP P Chương I: Những quy định chung (Điều 1  Điều 12) Chương II: Thành lập DN và ĐKKD (Điều 13  Điều 37) Chương III: Cty TNHH (Điều 38  Điều 76) Chương IV: Cty Cổ phần (Điều 77  Điều 129) Chương V: Cty hợp danh (Điều 130  Điều 140) Chương VI: Doanh nghiệp tư nhân (Điều 141  Điều 145) Chương VII: Nhóm Cty (Điều 146  Điều 149) Chương VIII: Tổ chức lại, giải thể và phá sản DN (Điều 150  Điều 160) Chương IX: Quản lý NN đối với DN (Điều 161  Điề3u
LUẬT CHỨNG KHOÁN 4
LU LUẬẬT CH T CHỨỨNG KHOÁN NG KHOÁN Luật CK được Quốc Hội thông qua ngày 29/6/2006. Luật CK chính thức có hiệu lực ngày 1/1/2007. Luật quy định về CK và TTCK. Nội dung Luật CK có 11 Chương và 136 Điều. 5
LU LUẬẬT CH T CHỨỨNG KHOÁN NG KHOÁN Chương I: Những quy định chung (Điều 1  Điều 9) Chương II: Chào bán CK ra công chúng (Điều 10  Điều 24) Chương III: Cty đại chúng (Điều 25  Điều 32) Chương IV: Thị trường giao dịch CK (Điều 33  Điều 41) Chương V: Đăng ký lưu ký, bù trừ và thanh toán CK Điều 42  Điều 58 Chương VI: Công ty CK, Cty quản lý quỹ đầu tư CK Điều 59  Điều 81 6
LU LUẬẬT CH T CHỨỨNG KHOÁN NG KHOÁN Chương VII: Quỹ Đầu tư CK, Cty Đầu tư CK và Ngân hàng giám sát. Mục 1: Quy định chung về Quỹ ĐT CK (Điều 82  Điều 89) Mục 2: Quỹ đại chúng & Quỹ thành viên (Điều 90  Điều 95) Mục 3: Cty ĐT CK (Điều 96  Điều 97) Mục 4: Ngân hàng giám sát (Điều 98  Điều 99) 7
LU LUẬẬT CH T CHỨỨNG KHOÁN NG KHOÁN Chương VIII: Công bố thông tin (Điều 100  Điều 107) Chương IX: Thanh tra & xử lý vi phạm Mục 1: Thanh tra (Điều 108  Điều 117) Mục 2: Xử lý vi phạm (Điều 118  Điều 130) Chương X: Giải quyết tranh chấp, khiếu nại, tố cáo và bồi thường thiệt hại (Điều 131  Điều 133) Chương XI: Điều khoản thi hành (Điều 134  Điều 136) 8
NGH NGHỊỊ Đ ĐỊỊNH 14/2007/NĐ CP NH 14/2007/NĐ CP  Chính Phủ ban hành ngày 19/1/2007.  Quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật CK.  Nội dung: 6 Chương và 31 Điều. 9
NGH NGHỊỊ Đ ĐỊỊNH 14/2007/NĐ CP NH 14/2007/NĐ CP Chương I: Những quy định chung (Điều 1  Điều 2) Chương II: Chào bán CK ra công chúng (Điều 3  Điều 7) Chương III: Niêm yết CK  Mục 1: Niêm yết CK tại SGDCK, TTGDCK (Điều 7  Điều 14)  Mục 2: Niêm yết CK tại SGDCK nước ngoài (Điều 15  Điều 16) Chương IV: Cty CK, Cty quản lý quỹ (Điều 18  Điều 20) Chương V: Cty Đầu tư CK (Điều 21  Điều 28) Chương VI: Điều khoản thi hành (Điều 29  Điều 31) 10
NGH NGHỊỊ Đ ĐỊỊNH 36/2007/NĐ CP NH 36/2007/NĐ CP Chính Phủ ban hành Ngày 8/3/2007. Quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Nội dung: 5 Chương và 48 Điều. 11
NGH NGHỊỊ Đ ĐỊỊNH 36/2007/NĐ CP NH 36/2007/NĐ CP Chương I: Những quy định chung (Điều 1  Điều 8). Chương II: Vi phạm hành chính, hình thức xử phạt và mức xử phạt. o Mục 1: Quy định về hoạt động chào bán CK ra công chúng (Điều 9). o Mục 2: Vi phạm quy định về Cty đại chúng (Điều 10  Điều 12). 12
NGH NGHỊỊ Đ ĐỊỊNH 36/2007/NĐ CP NH 36/2007/NĐ CP o Mục 3: Vi phạm quy định về niêm yết CK (Điều 13). o Mục 4: Vi phạm quy định về tổ chức giao dịch trên TTCK (Điều 14  Điều 18). o Mục 5: Vi phạm quy định về hoạt động kinh doanh CK và chứng chỉ hành nghề CK (Điều 19  Điều 24) o Mục 6: Vi phạm quy định về giao dịch CK (Điều 25  Điều 29 13
NGH NGHỊỊ Đ ĐỊỊNH 36/2007/NĐ CP NH 36/2007/NĐ CP o Mục 7: Vi phạm quy định về đăng ký, lưu ký, thanh toán và bù trừ CK, về ngân hàng giám sát (Điều 30  Điều 31). o Mục 8: Vi phạm quy định về công bố thông tin (Điều 32). o Mục 9: Vi phạm quy định về báo cáo (Điều 33). o Mục 10: Vi phạm quy định làm cản trở việc thanh tra (Điều 34). 14
NGH NGHỊỊ Đ ĐỊỊNH 36/2007/NĐ CP NH 36/2007/NĐ CP Chương III: Thẩm quyền và thủ tục xử phạt vi phạm hành chính (Điều 35  Điều 44). Chương IV: Giám sát, kiểm tra trong xử lý vi phạm hành chính, giải quyết khiếu nại, tố cáo và xử lý vi phạm đối vời nguời có thẩm quyền phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Điều 45  46). Chương V: Điều khoản thi hành (Điều 47  Điều 48). 15
NGH NGHỊỊ Đ ĐỊỊNH 114/2008/NĐ CP NH 114/2008/NĐ CP Hướng dẫn chi tiết thi hành một số điều của Luật Phá sản đối với doanh nghiệp hoạt động kinh doanh trong lĩnh vực bảo hiểm, chứng khoán và tài chính khác. 16
QUY QUYẾẾT Đ T ĐỊỊNH 12/2007/QĐ BTC NH 12/2007/QĐ BTC BTC ban hành ngày 13/3/2007 về việc ban hành Quy chế quản trị công ty áp dụng cho các công ty niêm yết trên SGDCK / TTGDCK. 17
QUY QUYẾẾT Đ T ĐỊỊNH 13/2007/QĐ BTC NH 13/2007/QĐ BTC BTC ban hành ngày 13/3/2007 về việc ban hành Mẫu Bản cáo bạch trong hồ sơ đăng ký chào bán CK ra công chúng và hồ sơ đăng ký niêm yết CK trên SGDCK / TTGDCK. 18
QUY QUYẾẾT Đ T ĐỊỊNH 15/2007/QĐ BTC NH 15/2007/QĐ BTC BTC ban hành ngày 19/3/2007 về việc ban hành Điều lệ mẫu áp dụng cho các công ty niêm yết trên SGDCK / TTGDCK. 19
QUY QUYẾẾT Đ T ĐỊỊNH 27/2007/QĐ BTC NH 27/2007/QĐ BTC BTC ban hành ngày 24/4/2007 về việc ban hành Quy chế tổ chức và hoạt động công ty CK. 20