Bài giảng Luật Chứng khoán - Chương 4: Xử lý vi phạm và giải quyết tranh chấp trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán

Chia sẻ: HidetoshiDekisugi HidetoshiDekisugi | Ngày: | Loại File: PDF | Số trang:12

Thêm vào BST

Báo xấu

49
lượt xem 8
download

Download Vui lòng tải xuống để xem tài liệu đầy đủ

Bài giảng Luật Chứng khoán - Chương 4: Xử lý vi phạm và giải quyết tranh chấp trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Chương này cung cấp cho học viên những kiến thức về: khái niệm, đặc điểm vi phạm pháp luật trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán; khái niệm, phân loại xử lý vi phạm; pháp luật xử lý vi phạm;... Mời các bạn cùng tham khảo!

Chủ đề:

Bình luận(0) Đăng nhập để gửi bình luận!

Lưu

Nội dung Text: Bài giảng Luật Chứng khoán - Chương 4: Xử lý vi phạm và giải quyết tranh chấp trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán

Chương 4 Xử lý vi phạm và giải quyết tranh chấp trong lĩnh vực CK và thị trường CK
KẾT CẤU BÀI HỌC 1. Xử lý vi phạm 2. Giải quyết tranh chấp 1.1 Khái niệm, phân 2.1 Khái niệm, đặc loại vi phạm pháp luật điểm 1.2 Khái niệm, phân 2.2 Cơ chế giải quyết loại xử lý vi phạm tranh chấp 1.3 Pháp luật về xử lý vi phạm
1.1 Khái niệm, đặc điểm vi phạm pháp luật trong lĩnh vực CK & TTCK Của các tổ chức, cá nhân Xâm hại các Hành vi trái quan hệ xã pháp luật hội Vi phạm pháp luật
1.1 Khái niệm, đặc điểm vi phạm pháp luật trong lĩnh vực CK & TTCK • Liên quan đến hoạt động CK Chủ thể • Liên quan đến hoạt động quản lý TTCK Nguyên nhân • Mưu cầu lợi ích vật chất Lỗi cố ý • Chủ thể nhận thức rõ hậu quả của hành vi Xác định hành • Phức tạp vi vi phạm • Yêu cầu công cụ, biện pháp nghiệp vụ cao
1.1 Khái niệm, đặc điểm vi phạm pháp luật trong lĩnh vực CK & TTCK CC nội dung và lĩnh vực Căn cứ mức độ vi phạm VP VPPP trong chào VPPL hành chính bán chứng khoán VPPL trong kinh VPPL Hình sự doanh chứng khoán VPPL trong quản lý VPPL dân sự nhà nước về CK
1.2 Khái niệm, phân loại xử lý vi phạm Quyết định Dựa trên cơ áp dụng các sở pháp luật biện pháp xử lý Các tổ chức, Cơ quan cá nhân có nhà nước có hành vi thẩm quyền Khái VPPL niệm
1.2 Khái niệm, phân loại xử lý vi phạm Căn cứ thực • Có hành vi vi phạm hiện • Có quy định của pháp luật Chủ thể có • Theo quy định của pháp luật thẩm quyền chứng khoán Nguyên tắc, • Theo quy định của pháp luật thủ tục chứng khoán Mục đích • Trừng phạt, giáo dục, răn đe
1.2 Khái niệm, phân loại xử lý vi phạm Xử lý hành chính Xử lý hình sự Xử lý dân sự
1.3 Pháp luật xử lý vi phạm Vi phạm quy định về chào bán chứng khoán Vi phạm trong lĩnh vực niêm yết chứng khoán Các Vi phạm quy định về tổ chức thị trường giao hành vi dịch chứng khoán vi phạm Vi phạm quy định về kinh doanh chứng khoán Vi phạm quy định về giao dịch chứng khoán
1.3 Pháp luật xử lý vi phạm Cảnh cáo Xử lý hành chính Phạt tiền Hình phạt bỏ Các sung hình Xử lý hình sự thức xử lý Xử lý dân sự
1.3 Pháp luật xử lý vi phạm + Chánh Thanh tra UBCKNN, + Trưởng đoàn thanh tra chuyên ngành của UNCKNN Thẩm quyền + Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
\