Cùng nắm kiến thức bài thuyết trình Quản trị rủi ro với đề tài "Rủi ro về pháp lý của HSBC New York" thông qua tìm hiểu các nội dung chính sau: rủi ro pháp lý là gì, rủi ro của HSBC New York, giải pháp hạn chế rủi ro, kết luận.
AMBIENT/
Chủ đề:
Nội dung Text: Bài thuyết trình Quản trị rủi ro: Rủi ro về pháp lý của HSBC New York
- UEH
Trường Đại học Kinh tế Tp. Hồ Chí Minh
BÀI THU
YẾ T TRÌNH
Môn : Quản Trị Rủi Ro
Giảng viên: Th.s Trịnh Xuân Ánh
- ü
Đề
Nhóm 7 : tà i:
RỦ
I RO
VỀ
PHÁ
HSB P LÝ
( Li CN CỦ
EW A
ên qua YOR
K
n về
Dương Thục Cơ
1.
rử a
Phan Anh Đức
tiền
2.
)
Trần Bảo Hà
3.
Trương Hải Lâm
4.
Hà Thị Luyến
5.
Nguyễn Yến Nhi
6.
Long Thị Thùy Trang
7.
- Nội Dung
Rủi ro của Giải pháp
Rủi ro pháp
HSBC New hạn chế rủi Kết luận
lý là gì ?
York ro
1. Khái niệm
2. Phân loại
3. Nguyên nhân
- 1. Khái niệm Rủi ro pháp lý ( Legal Risk )
ü
Là những khả năng khách quan xảy ra
sự sai lệch bất lợi so với dự tính liên quan
tới các quy định pháp luật
ü
Nó xảy ra một cách bất ngờ, gây nên thiệt
hại vật chất hoặc phi vật chất đối với doanh
nghiệp trong quá trình hoạt động
- 2. Phân loại •
Tranh chấp giữa các cổ đông
•
Tranh chấp lao động
Tranh chấp •
Tranh chấp bảo hiểm xã hội
nội bộ •
Trục lợi gây thiệt hại cho công ty
•
Mất cắp nội bộ
•
Tranh chấp hợp đồng
Tranh chấp •
Tranh chấp ngoài hợp đồng: quyền Sở hữu trí
bên ngoài tuệ, thông tin, cạnh tranh…
•
Nghĩa vụ thuế
Tranh chấp •
Nghĩa vụ bảo hiểm xã hội
với CQNN •
Vi phạm hành chính; vi phạm pháp luật
Rủi ro do •
Chính sách pháp luật thay đổi gây ra thiệt hại
chính sách cho doanh nghiệp
- 3. Nguyên nhân
•
Chưa có thói quen tuân thủ và thượng tôn pháp luật
Thói quen •
Chưa có thói quen sử dụng luật sư riêng
Thiếu •
Kiến thức pháp luật bị hạn chế
hiểu biết
•
Thiếu cán bộ pháp chế, luật sư riêng
•
Vị thế doanh nghiệp quá yếu trong giao dịch quốc tế
Thiếu •
Thực hiện việc đàm phán, ký kết hợp đồng kém
chuẩn bị
•
Kiến thức liên quan đến giao dịch sắp thực hiện
•
Không lường trước và đôi phó với những rủi ro pháp lý
có thể xảy ra
•
Tiên liệu các rủi ro pháp lý thường gặp
Thiếu kinh •
Tổ chức bộ máy quản lý
nghiệm
•
Kiếm soát các quy trình hoạt động trong DN
•
Dự đoán các rủi ro pháp lý có thể xảy ra
•
Xử lý nhanh các tình huống pháp lý trước khi xảy ra hậu quả
- Hiến Luật
pháp Doanh nghiệp
Luật
Cạnh tranh BLDS
Luật DOANH Bộ luật
TM NGHIỆP Lao động
Luật Luật
phá sản DN Đất đai
Các luật
thuế
- Nội Dung
Rủi ro của Giải pháp
Rủi ro pháp
HSBC New hạn chế rủi Kết luận
lý là gì ?
York ro
1. Rửa tiền là gì ?
2. Rủi ro của HSBC New York
- 1. Rửa tiền…
Rửa tiền (tiếng Anh: money
laundering) là hành vi của cá
nhân hay tổ chức tìm cách
raạo bên ngoài hợp pháp cho các khoản tiền hoặc tài sản khác
t vẻ
có được từ hành vi phạm tội. ( theo Wikipedia )
- 1. Rửa tiền… Các giai đoạn của rửa tiền
Placement Layering
Intergration
- 1. Rửa tiền… Các giai đoạn của rửa tiền
- 1. Rửa tiền…Hoạt động rửa tiền cụ thể
- 2. Rủi ro của HSBC
New York
17/07/2012 theo cáo buộc
của Tiểu ban Thường trực
về điều tra thuộc Thượng
viện Mỹ, HSBC chi nhánh
New York phải ra hầu tòa
với tội danh rửa tiền
- 2. Rủi ro của HSBC Theo bản cáo buộc:
New York
Năm 2007/ 08, chi
nhánh HSBC Mexico
chuyển tiền vào các
chi nhánh HSBC ở
Mỹ 7 tỷ USD, phần
lớn là tiền từ các hoạt
động buôn bán ma
túy
- 2. Rủi ro của HSBC Theo bản cáo buộc:
New York
Chi nhánh HSBC New York
thanh toán các ngân phiếu du
lịch đáng ngờ trị giá hàng tỉ USD
Mỹ…
Và cho phép các trùm ma
túy Mexico mua máy bay
bằng tiền được rửa qua hệ
thống HSBC ở quần đảo
Cayman ( vương quốc Anh )
- 2. Rủi ro của HSBC Theo bản cáo buộc:
New York
Ngoài ra, các CN
HSBC còn giúp một NH
Ả-rập Saudi liên hệ Al-
Qeada chuyển tiền sang
Mỹ
Và giúp chuyển tiền ra
khỏi Iran, Syria… các
nước bị Mỹ trừng phạt
- 2. Rủi ro của HSBC
New York Phiên điều trần của HSBC
Video Clip
Editor: Mr. Bạn
- 2. Rủi ro của HSBC ạo luật Bảo mật
Đ
New York Ngân hàng ở Mỹ
Ra đời năm 1970, BSA – Bank Secrecy
Act; được coi là “Thiết chế luật” cho vấn đề
phòng và chống rửa tiền. BSA quy định:
•
Tất cả những giao dịch trên mức chuẩn
10.000 $ phải lưu giữ chứng từ
•
Khi phát hiện các giao dịch liên quan đến
rửa tiền, thì số tiền giao dịch sẽ bị sung
công
•
Về mặt dân sự, nhân viên giao dịch liên
quan đến rửa tiền sẽ bị phạt 10.000 $
•
Về mặt hình sự, người vi pham đạo luật trên
có thể chịu án phạt 250.000 $ hoặc 5 năm
- 2. Rủi ro của HSBC Hậu quả
New York
1,9 Tỷ USD
Tháng 12/ 2012, HSBC đã
đề xuất nhận khoản phạt 1,9
tỷ USD và đến nay mới chính
thức được chấp nhận. Đây là
khoản tiền phạt lớn nhất
trong lịch sử ngân hàng thế
giới.
- 2. Rủi ro của HSBC Hậu quả
New York
Uy tín
Uy tín của HSBC sụt giảm nghiêm trọng vì rửa tiền
•
Ngoài ra, HSBC phải chịu
sự giám sát của Tòa án Mỹ
trong vòng 5 năm
Thêm vào BST
Báo xấu
Download
Vui lòng tải xuống để xem tài liệu đầy đủ
