Thông tư 01/2005/TT-NHNN của Ngân hàng Nhà nước

Chia sẻ: Son Tinh | Ngày: | Loại File: DOC | Số trang:8

Thêm vào BST

Báo xấu

77
lượt xem 6
download

Download Vui lòng tải xuống để xem tài liệu đầy đủ

Thông tư 01/2005/TT-NHNN của Ngân hàng Nhà nước về việc hướng dẫn thi hành Nghị định số 202/2004/NĐ-CP của Chính phủ ngày 10/12/2004 về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực tiền tệ và hoạt động ngân hàng

Chủ đề:

Bình luận(0) Đăng nhập để gửi bình luận!

Lưu

Nội dung Text: Thông tư 01/2005/TT-NHNN của Ngân hàng Nhà nước

v¨n phßng quèc héi c¬ së d÷ liÖu luËt viÖt nam LAWDATA Th«ng t cña Ng©n hµng Nhµ níc ViÖt Nam sè 01/2005/TTNHNN ngµy 10 th¸ng 3 n¨m 2005 Híng dÉn thi hµnh NghÞ ®Þnh sè 202/2004/N§CP cña ChÝnh phñ ngµy 10 th¸ng 12 n¨m 2004 vÒ xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh trong lÜnh vùc tiÒn tÖ vµ ho¹t ®éng ng©n hµng C¨n cø Ph¸p lÖnh Xö lý vi ph¹m hµnh chÝnh, ngµy 2 th¸ng 7 n¨m 2002. C¨n cø NghÞ ®Þnh sè 134/2003/N§CP cña ChÝnh phñ ngµy 14 th¸ng 11 n¨m 2003 vÒ viÖc quy ®Þnh chi tiÕt thi hµnh mét sè ®iÒu cña Ph¸p lÖnh Xö lý vi ph¹m hµnh chÝnh n¨m 2002; C¨n cø NghÞ ®Þnh sè 202/2004/N§CP cña ChÝnh phñ ngµy 10 th¸ng 12 n¨m 2004 vÒ xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh trong lÜnh vùc tiÒn tÖ vµ ho¹t ®éng ng©n hµng; Ng©n hµng Nhµ níc ViÖt Nam híng dÉn thi hµnh NghÞ ®Þnh sè 202/2004/N§CP cña ChÝnh phñ ngµy 10 th¸ng 12 n¨m 2004 vÒ xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh trong lÜnh vùc tiÒn tÖ vµ ho¹t ®éng ng©n hµng (sau ®©y gäi t¾t lµ NghÞ ®Þnh sè 202/2004/N§CP) nh sau: I. Quy ®Þnh chung; thÈm quyÒn xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh; viÖc ¸p dông c¸c h×nh thøc xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh 1. T×nh tiÕt gi¶m nhÑ, t×nh tiÕt t¨ng nÆng C¸c t×nh tiÕt gi¶m nhÑ, t×m tiÕt t¨ng nÆng theo quy ®Þnh t¹i §iÒu 6 NghÞ ®Þnh sè 202/2004/N§CP ®îc ¸p dông khi xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh trong lÜnh vùc tiÒn tÖ vµ ho¹t ®éng ng©n hµng nh sau: 1.1. Ngêi cã thÈm quyÒn xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh trong ph¹m vi thÈm quyÒn cña m×nh quyÕt ®Þnh c¸c t×nh tiÕt gi¶m nhÑ, t×nh tiÕt t¨ng nÆng. 1.2. Vi ph¹m nhiÒu lÇn trong cïng lÜnh vùc hoÆc t¸i ph¹m trong cïng lÜnh vùc: Vi ph¹m nhiÒu lÇn trong cïng lÜnh vùc lµ hµnh vi vi ph¹m hµnh chÝnh mµ tríc ®ã ®∙ vi ph¹m nhng cha bÞ xö ph¹t vµ cha hÕt thêi hiÖu xö ph¹t; T¸i ph¹m lµ hµnh vi vi ph¹m hµnh chÝnh mµ tríc ®ã ®∙ bÞ xö ph¹t nhng cha hÕt thêi h¹n mét n¨m kÓ tõ ngµy chÊp hµnh xong quyÕt ®Þnh xö ph¹t hoÆc kÓ tõ ngµy hÕt
2 thêi hiÖu thi hµnh quyÕt ®Þnh xö ph¹t mµ l¹i vi ph¹m hµnh chÝnh vÒ hµnh vi ®ã. 2. ThÈm quyÒn xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh ChØ nh÷ng ngêi cã thÈm quyÒn xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh quy ®Þnh t¹i §iÒu 37 NghÞ ®Þnh sè 202/2004/N§CP míi cã thÈm quyÒn ra quyÕt ®Þnh xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh trong lÜnh vùc tiÒn tÖ vµ ho¹t ®éng ng©n hµng. §èi víi §oµn thanh tra: trong qu¸ tr×nh thanh tra, kiÓm tra nÕu ph¸t hiÖn vi ph¹m hµnh chÝnh trong lÜnh vùc tiÒn tÖ vµ ho¹t ®éng ng©n hµng, ngêi cã thÈm quyÒn xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh trong §oµn thanh tra ph¶i ra quyÕt ®Þnh xö ph¹t trong thêi h¹n quy ®Þnh t¹i Kho¶n 2 §iÒu 41 NghÞ ®Þnh sè 202/2004/N§CP. NÕu c¸c thµnh viªn trong §oµn kh«ng cã thÈm quyÒn xö ph¹t hoÆc v ît qu¸ thÈm quyÒn xö ph¹t th× Trëng §oµn thanh tra ph¶i hoµn tÊt hå s¬ xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh ®Ó göi ®Õn ngêi cã thÈm quyÒn xö ph¹t theo quy ®Þnh t¹i ®iÓm c Kho¶n 2 §iÒu 41 NghÞ ®Þnh sè 202/2004/N§CP. 3. ¸p dông c¸c h×nh thøc xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh 3.1. Ngêi ra quyÕt ®Þnh xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh ph¶i c¨n cø t×nh tiÕt t¨ng nÆng, t×nh tiÕt gi¶m nhÑ quy ®Þnh t¹i §iÒu 6, c¸c quy ®Þnh vÒ hµnh vi vi ph¹m, h×nh thøc xö ph¹t vµ møc ph¹t t¹i Ch¬ng II NghÞ ®Þnh sè 202/2004/N§CP ®Ó quyÕt ®Þnh viÖc ¸p dông h×nh thøc xö ph¹t chÝnh, h×nh thøc xö ph¹t bæ sung hoÆc biÖn ph¸p kh¾c phôc hËu qu¶ phï hîp víi møc ®é, tÝnh chÊt cña hµnh vi vi ph¹m. 3.2. Cã 2 h×nh thøc xö ph¹t chÝnh quy ®Þnh t¹i kho¶n 1 §iÒu 7 NghÞ ®Þnh sè 202/2004/N§CP lµ ph¹t c¶nh c¸o hoÆc ph¹t tiÒn. Ngêi ra quyÕt ®Þnh xö ph¹t vi ph¹m chÝnh chØ ¸p dông mét trong hai h×nh thøc xö ph¹t chÝnh, kh«ng ¸p dông c¶ hai h×nh thøc xö ph¹t chÝnh ®èi víi mét hµnh vi vi ph¹m. 4. Hµnh vi vi ph¹m, h×nh thøc xö ph¹t vµ møc ph¹t NghÞ ®Þnh sè 202/2004/N§CP, tõ §iÒu 8 ®Õn §iÒu 36 quy ®Þnh 9 nhãm hµnh vi, mçi nhãm cã mét sè hµnh vi vi ph¹m cô thÓ. Khi xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh trong lÜnh vùc tiÒn tÖ vµ ho¹t ®éng ng©n hµng, ngêi cã thÈm quyÒn xö ph¹t c¨n cø c¸c v¨n b¶n ph¸p luËt hiÖn hµnh: LuËt Ng©n hµng Nhµ níc ViÖt Nam, LuËt c¸c tæ chøc tÝn dông, Ph¸p lÖnh Xö lý vi ph¹m hµnh chÝnh, c¸c NghÞ ®Þnh cña ChÝnh phñ híng dÉn thi hµnh LuËt Ng©n hµng Nhµ níc ViÖt Nam, LuËt C¸c tæ chøc tÝn dông vµ c¸c v¨n b¶n ph¸p luËt kh¸c cã liªn quan ®Ó x¸c ®Þnh c¸c dÊu hiÖu cÊu thµnh, tÝnh chÊt vµ møc ®é cña hµnh vi vi ph¹m hµnh chÝnh. 5. Vi ph¹m hµnh chÝnh vÒ kÕ to¸n, thèng kª
3 ViÖc xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh vÒ kÕ to¸n, thèng kª trong lÜnh vùc tiÒn tÖ vµ ho¹t ®éng ng©n hµng thùc hiÖn theo quy ®Þnh t¹i NghÞ ®Þnh cña ChÝnh phñ sè 185/2004/N§ CP ngµy 4 th¸ng 11 n¨m 2004 vÒ xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh trong lÜnh vùc kÕ to¸n; NghÞ ®Þnh sè 93/1999/N§CP ngµy 07 th¸ng 9 n¨m 1999 cña ChÝnh phñ vÒ xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh trong lÜnh vùc thèng kª cïng víi c¸c v¨n b¶n híng dÉn vÒ xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh trong lÜnh vùc kÕ to¸n, thèng kª. Trong qu¸ tr×nh thanh tra, nÕu ph¸t hiÖn cã hµnh vi vi ph¹m hµnh chÝnh vÒ kÕ to¸n, thèng kª, Tr ëng §oµn thanh tra ph¶i b¸o cho Thanh tra chuyªn ngµnh Tµi chÝnh biÕt ®Ó xö ph¹t theo thÈm quyÒn. 6. Trêng hîp ngo¹i trõ Quy ®Þnh t¹i §iÒu 23 NghÞ ®Þnh sè 202/2004/N§CP kh«ng ¸p dông ®èi víi trêng hîp b¸n tµi s¶n trong qu¸ tr×nh xö lý tµi s¶n b¶o ®¶m tiÒn vay ®Ó thu håi nî. Quy ®Þnh t¹i c¸c ®iÓm a, c Kho¶n 2 §iÒu 25 NghÞ ®Þnh sè 202/2004/N§CP kh«ng ¸p dông ®èi víi Gi¸m ®èc, Phã Gi¸m ®èc chi nh¸nh cña tæ chøc tÝn dông. II. Thñ tôc xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh: Khi xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh, ngêi cã thÈm quyÒn xö ph¹t ph¶i thùc hiÖn ®óng thñ tôc xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh ®îc quy ®Þnh t¹i Ch¬ng III NghÞ ®Þnh sè 202/2004/N§CP vµ Ch¬ng IV NghÞ ®Þnh cña ChÝnh phñ sè 134/2003/N§CP ngµy 14 th¸ng 11 n¨m 2003 quy ®Þnh chi tiÕt thi hµnh mét sè ®iÒu cña Ph¸p lÖnh Xö lý vi ph¹m hµnh chÝnh n¨m 2002. Ng©n hµng Nhµ níc ViÖt Nam híng dÉn thªm mét sè néi dung sau: 1. ChuyÓn hå s¬ vô vi ph¹m cã dÊu hiÖu téi ph¹m ®Ó truy cøu tr¸ch nhiÖm h×nh sù Khi xem xÐt vô vi ph¹m ®Ó quyÕt ®Þnh xö ph¹t, nÕu xÐt thÊy hµnh vi vi ph¹m cã dÊu hiÖu téi ph¹m, th× ngêi cã thÈm quyÒn quy ®Þnh t¹i c¸c Kho¶n 2, 3, 4 §iÒu 37 NghÞ ®Þnh sè 202/2004/N§CP ph¶i chuyÓn ngay hå s¬ cho c¬ quan tè tông h×nh sù cã thÈm quyÒn theo quy ®Þnh t¹i §iÒu 62 Ph¸p lÖnh Xö lý vi ph¹m hµnh chÝnh. 2. NhËn l¹i hå s¬ vi ph¹m ®Ó xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh: Nh÷ng hµnh vi vi ph¹m hµnh chÝnh trong lÜnh vùc tiÒn tÖ vµ ho¹t ®éng ng©n hµng ®∙ chuyÓn sang c¬ quan tiÕn
4 hµnh tè tông h×nh sù cã thÈm quyÒn, nhng sau ®ã cã quyÕt ®Þnh ®×nh chØ ®iÒu tra hoÆc ®×nh chØ vô ¸n cña c¬ quan tiÕn hµnh tèt tông h×nh sù cã thÈm quyÒn, th× ngêi cã thÈm quyÒn xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh ph¶i ra quyÕt ®Þnh xö ph¹t ®èi víi vô vi ph¹m trong thêi h¹n nh sau: 2.1. NÕu tríc khi chuyÓn vô viÖc vi ph¹m cho c¬ quan tiÕn hµnh tè tông h×nh sù mµ ngêi cã thÈm quyÒn xö ph¹t ®∙ xin gia h¹n thêi h¹n xö ph¹t th× thêi h¹n ra quyÕt ®Þnh xö ph¹t tèi ®a lµ 10 ngµy, kÓ tõ ngµy nhËn ® îc quyÕt ®Þnh tr¶ l¹i hå s¬ vô vi ph¹m; 2.2. NÕu tríc khi chuyÓn vô viÖc vi ph¹m cho c¬ quan tiÕn hµnh tè tông h×nh sù mµ ngêi cã thÈm quyÒn xö ph¹t cha xin gia h¹n thêi h¹n xö ph¹t th× thêi h¹n ra quyÕt ®Þnh xö ph¹t tèi ®a lµ 15 ngµy, kÓ tõ ngµy nhËn ® îc quyÕt ®Þnh tr¶ l¹i hå s¬ vô vi ph¹m; Trêng hîp cÇn cã thªm thêi gian ®Ó x¸c minh, thu thËp chøng cø th× ngêi ®ang thô lý vô viÖc vi ph¹m cã thÓ xin gia h¹n thêi h¹n ra quyÕt ®Þnh xö ph¹t tèi ®a kh«ng qu¸ 30 ngµy. 2.3. Sau khi xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh theo quy ®Þnh t¹i NghÞ ®Þnh sè 202/2004/N§CP, ngêi cã thÈm quyÒn nªu t¹i Kho¶n 4 §iÒu 37 NghÞ ®Þnh sè 202/2004/N§CP ph¶i th«ng b¸o cho Ng©n hµng Nhµ níc ViÖt Nam biÕt. 3. Xö lý vi ph¹m hµnh chÝnh do c¸c c¬ quan qu¶n lý Nhµ níc, c¬ quan b¶o vÖ ph¸p luËt chuyÓn ®Õn 3.1. Trêng hîp c¸c vô vi ph¹m hµnh chÝnh trong lÜnh vùc tiÒn tÖ vµ ho¹t ®éng ng©n hµng trªn ®Þa bµn tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung ¬ng do c¸c c¬ quan qu¶n lý Nhµ níc, c¬ quan b¶o vÖ ph¸p luËt chuyÓn ®Õn, Ng©n hµng Nhµ níc chi nh¸nh tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung ¬ng cã tr¸ch nhiÖm: a. TiÕp nhËn hå s¬, tµi liÖu vÒ vô vi ph¹m hµnh chÝnh; b. Xem xÐt; ra quyÕt ®Þnh xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh, ¸p dông h×nh thøc xö ph¹t bæ sung vµ biÖn ph¸p kh¾c phôc hËu qu¶ theo thÈm quyÒn quy ®Þnh t¹i NghÞ ®Þnh sè 202/2004/N§CP vµ Th«ng t nµy; c. Trong thêi h¹n 5 ngµy lµm viÖc kÓ tõ ngµy nhËn ®îc hå s¬ vÒ vô vi ph¹m hµnh chÝnh, qua xem xÐt nÕu thÊy tµi liÖu, chøng cø t¹i hå s¬ cha ®ñ c¨n cø ®Ó xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh, Ng©n hµng Nhµ níc chi nh¸nh tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung ¬ng cã v¨n b¶n nªu râ lý do vµ yªu cÇu ngêi lËp biªn b¶n vÒ viÖc vi ph¹m hµnh chÝnh bæ sung thªm chøng cø chøng minh hµnh vi vi ph¹m; tr êng hîp cÇn thiÕt th× trùc tiÕp thÈm tra, x¸c minh. NÕu c¬ quan lËp biªn b¶n xö ph¹t kh«ng cung cÊp ®ñ tµi liÖu chøng cø hoÆc qua
5 thÈm tra, x¸c minh thÊy kh«ng ®ñ c¨n cø chøng minh hµnh vi vi ph¹m hµnh chÝnh th× kh«ng ra quyÕt ®Þnh xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh vµ chuyÓn tr¶ hå s¬, tµi liÖu cho c¬ quan lËp biªn b¶n vÒ viÖc vi ph¹m hµnh chÝnh; Trêng hîp vît qu¸ thÈm quyÒn xö ph¹t vi hµnh chÝnh, Ch¸nh thanh tra Ng©n hµng Nhµ níc chi nh¸nh tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung ¬ng cã tr¸ch nhiÖm thùc hiÖn c¸c quy ®Þnh nªu t¹i c¸c tiÕt a, b, c ®iÓm 3.1 Kho¶n 3 Môc nµy, sau ®ã cã ý kiÕn ®Ò xuÊt xö lý vi ph¹m hµnh chÝnh b»ng v¨n b¶n nªu râ hµnh vi, ®Ò nghÞ møc xö ph¹t, c¨n cø ¸p dông kÌm toµn bé hå s¬ vi ph¹m hµnh chÝnh, biªn b¶n vi ph¹m hµnh chÝnh (b¶n gèc) vÒ Ng©n hµng Nhµ níc ViÖt Nam (Thanh tra Ng©n hµng Nhµ níc) ®Ó xö lý theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt. 3.2. Xö lý ®èi víi nh÷ng trêng hîp biªn b¶n vi ph¹m hµnh chÝnh lËp kh«ng ®óng quy ®Þnh cña ph¸p luËt Trêng hîp hå s¬ vi ph¹m hµnh chÝnh do c¬ quan kh¸c chuyÓn ®Õn kh«ng ®óng thñ tôc theo quy ®Þnh t¹i NghÞ ®Þnh sè 202/2004/N§CP; néi dung biªn b¶n kh«ng ®óng theo quy ®Þnh t¹i §iÒu 55 Ph¸p lÖnh Xö lý vi ph¹m hµnh chÝnh th× Ch¸nh Thanh tra Ng©n hµng Nhµ níc vµ Ch¸nh Thanh tra Ng©n hµng Nhµ níc chi nh¸nh tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung ¬ng kh«ng ra quyÕt ®Þnh xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh, mµ chuyÓn tr¶ c¬ quan lËp biªn b¶n vi ph¹m hµnh chÝnh ®Ó yªu cÇu bæ sung ®Çy ®ñ, ®óng quy ®Þnh. 3.3. Thanh tra Ng©n hµng Nhµ níc cã tr¸ch nhiÖm xem xÐt xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh thuéc thÈm quyÒn ®èi víi nh÷ng hµnh vi vi ph¹m hµnh chÝnh do c¸c c¬ quan qu¶n lý Nhµ níc, c¬ quan b¶o vÖ ph¸p luËt ë Trung ¬ng chuyÓn ®Õn; nh÷ng hµnh vi vi ph¹m hµnh chÝnh do Ng©n hµng Nhµ níc chi nh¸nh tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung ¬ng chuyÓn lªn. 4. T¹m gi÷ tang vËt, ph¬ng tiÖn vi ph¹m hµnh chÝnh ViÖc t¹m gi÷ tang vËt, ph¬ng tiÖn vi ph¹m hµnh chÝnh ®îc thùc hiÖn theo quy ®Þnh t¹i §iÒu 46 Ph¸p lÖnh Xö lý vi ph¹m hµnh chÝnh. Trêng hîp xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh cã kÌm theo viÖc t¹m gi÷ tang vËt, ph¬ng tiÖn vi ph¹m hµnh chÝnh, nhng vît thÈm quyÒn xö ph¹t cña ngêi ra quyÕt ®Þnh t¹m gi÷ tang vËt, ph¬ng tiÖn vi ph¹m hµnh chÝnh th× ngêi ra quyÕt ®Þnh t¹m gi÷ tang vËt, ph¬ng tiÖn vi ph¹m hµnh chÝnh cã tr¸ch nhiÖm b¶o qu¶n tang vËt, ph¬ng tiÖn vi ph¹m hµnh chÝnh ®Õn khi thùc hiÖn xong quyÕt ®Þnh xö ph¹t ®èi víi hµnh vi vi ph¹m hµnh chÝnh ®ã. 5. Sö dông mÉu biªn b¶n vµ quyÕt ®Þnh xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh
6 Biªn b¶n vi ph¹m hµnh chÝnh; biªn b¶n t¹m gi÷ tang vËt, ph¬ng tiÖn vi ph¹m hµnh chÝnh; quyÕt ®Þnh xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh; quyÕt ®Þnh t¹m gi÷ tang vËt, ph¬ng tiÖn vi ph¹m hµnh chÝnh vµ c¸c biªn b¶n, quyÕt ®Þnh liªn quan kh¸c ®îc thùc hiÖn theo mÉu quy ®Þnh t¹i NghÞ ®Þnh sè 134/2003/N§CP cña ChÝnh phñ ngµy 14 th¸ng 11 n¨m 2003 quy ®Þnh chi tiÕt thi hµnh mét sè ®iÒu cña Ph¸p lÖnh Xö lý vi ph¹m hµnh chÝnh n¨m 2002. 6. Sö dông con dÊu ®ãng trªn quyÕt ®Þnh xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh 6.1. QuyÕt ®Þnh xö ph¹t cña Ch¸nh Thanh tra (Phã Ch¸nh Thanh tra ®îc uû quyÒn) ®îc ®ãng dÊu lªn ch÷ ký; quyÕt ®Þnh xö ph¹t cña Thanh tra viªn ®îc ®ãng dÊu liªn gãc tr¸i t¹i phÇn trªn cïng cña quyÕt ®Þnh n¬i ghi tªn c¬ quan xö ph¹t vµ sè, ký hiÖu cña quyÕt ®Þnh xö ph¹t. 6.2. Ngêi cã thÈm quyÒn xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh trong lÜnh vùc tiÒn tÖ vµ ho¹t ®éng ng©n hµng quy ®Þnh t¹i Kho¶n 4 §iÒu 37 NghÞ ®Þnh sè 202/2004/N§CP ® îc sö dông con dÊu cña c¬ quan m×nh ®ãng dÊu trªn quyÕt ®Þnh xö ph¹t. 7. Hå s¬ xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh 7.1. Sau khi ra quyÕt ®Þnh xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh, ngêi cã thÈm quyÒn cña Thanh tra Ng©n hµng quy ®Þnh t¹i c¸c Kho¶n 1, 2, 3, §iÒu 37 NghÞ ®Þnh sè 202/2004/N§CP ph¶i bµn giao hå s¬ xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh cho Thanh tra Ng©n hµng cïng cÊp. 7.2. Sau khi ra quyÕt ®Þnh xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh, ngêi cã thÈm quyÒn xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh quy ®Þnh t¹i Kho¶n 4 §iÒu 37 NghÞ ®Þnh sè 202/2004/N§CP ph¶i bµn giao hå s¬ xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh cho bé phËn chuyªn tr¸ch qu¶n lý vÒ xö ph¹t t¹i c¬ quan cã thÈm quyÒn xö ph¹t. 7.3. Hå s¬ gåm: Biªn b¶n vÒ viÖc vi ph¹m hµnh chÝnh trong lÜnh vùc tiÒn tÖ vµ ho¹t ®éng ng©n hµng; QuyÕt ®Þnh vÒ xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh trong lÜnh vùc tiÒn tÖ vµ ho¹t ®éng ng©n hµng; Biªn b¶n tÞch thu tang vËt, ph¬ng tiÖn vi ph¹m hµnh chÝnh (nÕu cã); C¸c hå s¬ tµi liÖu cã liªn quan ®Õn hµnh vi vi ph¹m hµnh chÝnh.
7 III. tæ chøc thùc hiÖn 1. Ch¸nh thanh tra Ng©n hµng Nhµ níc tæ chøc thùc hiÖn vµ chØ ®¹o, híng dÉn ®¬n vÞ, c¸ nh©n trong hÖ thèng Thanh tra Ng©n hµng n¾m v÷ng vµ thùc hiÖn nghiªm tóc viÖc xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh. 2. Gi¸m ®èc Ng©n hµng Nhµ níc chi nh¸nh tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung ¬ng cã tr¸ch nhiÖm: 2.1. Thêng xuyªn kiÓm tra viÖc xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh thuéc ph¹m vi qu¶n lý cña m×nh; kÞp thêi xö lý vi ph¹m ph¸p luËt vµ gi¶i quyÕt khiÕu n¹i, tè c¸o trong xö lý vi ph¹m hµnh chÝnh theo quy ®Þnh t¹i c¸c §iÒu 50, 51, 52 NghÞ ®Þnh sè 202/2004/N§CP. 2.2. Theo dâi, b¸o c¸o t×nh h×nh thùc hiÖn QuyÕt ®Þnh xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh trong lÜnh vùc tiÒn tÖ vµ ho¹t ®éng ng©n hµng do Ch¸nh thanh tra Ng©n hµng Nhµ níc ban hµnh ®Ó xö ph¹t ®èi víi ®èi tîng vi ph¹m hµnh chÝnh ghi trong quyÕt ®Þnh thuéc ®Þa bµn qu¶n lý cña Ng©n hµng Nhµ níc chi nh¸nh tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung ¬ng. Trêng hîp c¸ nh©n, tæ chøc bÞ xö ph¹t kh«ng tù nguyÖn chÊp hµnh quyÕt ®Þnh xö ph¹t, Gi¸m ®èc Ng©n hµng Nhµ níc chi nh¸nh tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung ¬ng ®Ò nghÞ Ch¸nh thanh tra Ng©n hµng Nhµ níc ra quyÕt ®Þnh cìng chÕ vµ tæ chøc thùc hiÖn quyÕt ®Þnh cìng chÕ ®ã; ®ång thêi b¸o c¸o Ch¸nh Thanh tra Ng©n hµng Nhµ níc kÕt qu¶ viÖc thùc hiÖn. IV. HiÖu lùc thi hµnh Th«ng t nµy cã hiÖu lùc sau 15 ngµy kÓ tõ ngµy ®¨ng C«ng b¸o vµ thay thÕ Th«ng t sè 09/2000/TTNHNN cña Ng©n hµng Nhµ níc ngµy 29 th¸ng 8 n¨m 2000 híng dÉn thi hµnh NghÞ ®Þnh cña ChÝnh phñ sè 20/2000/N§CP ngµy 15 th¸ng 6 n¨m 2000 vÒ xö ph¹t vi ph¹m hµnh chÝnh trong lÜnh vùc tiÒn tÖ vµ ho¹t ®éng ng©n hµng. Trong qu¸ tr×nh thùc hiÖn nÕu cã khã kh¨n, víng m¾c, c¸c ®¬n vÞ cÇn kÞp thêi ph¶n ¸nh vÒ Ng©n hµng Nhµ níc ViÖt Nam (qua Thanh tra Ng©n hµng Nhµ n íc) ®Ó tr×nh Thèng ®èc Ng©n hµng Nhµ níc xem xÐt quyÕt ®Þnh.
8