ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI<br />
<br />
KHOA LUẬT<br />
<br />
VÕ THỊ MỸ HƢƠNG<br />
<br />
PHÁP LUẬT VỀ QUỸ ĐẦU TƢCHỨNG KHOÁN Ở<br />
VIỆT NAM<br />
Chuyên ngành: Luật Kinh tế<br />
Mã số: 60.38.50<br />
<br />
LUẬN VĂN THẠC SỸ LUẬT HỌC<br />
<br />
Hà Nội 2009<br />
<br />
LỜI CAM ĐOAN<br />
Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu<br />
khoa học của riêng tôi. Các ví dụ và trích dẫn<br />
trong luận văn bảo đảm nguồn gốc rõ ràng,<br />
đáng tin cậy, chính xác và trung thực. Những<br />
kết luận khoa học nêu trong Luận văn chưa<br />
từng được ai công bố trong bất cứ công trình<br />
khoa học nào khác.<br />
TÁC GIẢ<br />
<br />
VÕ THỊ MỸ HƢƠNG<br />
<br />
DANH MỤC CÁC THUẬT NGỮ VIẾT TẮT<br />
<br />
QĐTCK:<br />
<br />
Quỹ đầu tư chứng khoán<br />
<br />
TTCK:<br />
<br />
Thị trường chứng khoán<br />
<br />
UBCKNN:<br />
<br />
Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước<br />
<br />
MỤC LỤC<br />
Trang<br />
Lời cam đoan<br />
Danh mục các thuật ngữ viết tắt<br />
Mục lục<br />
Mở đầu<br />
CHƢƠNG 1: NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG VỀ QUỸ ĐẦU TƢ CHỨNG<br />
KHOÁN VÀ PHÁP LUẬT VỀ QUỸ ĐẦU TƢ CHỨNG KHOÁN<br />
1.1<br />
<br />
Những vấn đề chung về quỹ đầu tƣ chứng khoán<br />
<br />
1<br />
<br />
1.1.1 Khái niệm và phân loại quỹ đầu tư chứng khoán<br />
<br />
1<br />
<br />
1.1.2<br />
<br />
Đặc điểm của quỹ đầu tư chứng khoán<br />
<br />
8<br />
<br />
1.1.3<br />
<br />
Vai trò của quỹ đầu tư chứng khoán<br />
<br />
12<br />
<br />
1.1.4<br />
<br />
Các nhân tố tác động đến sự hình thành và phát triển của<br />
<br />
15<br />
<br />
Quỹ đầu tư chứng khoán<br />
1.2<br />
<br />
Những vấn đề cơ bản về pháp luật quỹ đầu tƣ chứng<br />
<br />
18<br />
<br />
khoán<br />
1.2.1<br />
<br />
Sự cần thiết phải điều chỉnh bằng pháp luật đối với tổ chức và<br />
<br />
19<br />
<br />
hoạt động của quỹ đầu tư chứng khoán<br />
1.2.2<br />
1.3<br />
<br />
Yêu cầu của pháp luật về quỹ đầu tư chứng khoán<br />
<br />
22<br />
<br />
Pháp luật về quỹ đầu tƣ chứng khoán của một số nƣớc và<br />
<br />
28<br />
<br />
bài học kinh nghiệm đối với Việt Nam<br />
Kết luận Chương 1<br />
<br />
37<br />
<br />
CHƢƠNG 2: THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT QUỸ ĐẦU TƢ CHỨNG<br />
KHOÁN VIỆT NAM<br />
2.1<br />
<br />
Pháp luật quỹ đầu tƣ chứng khoán trƣớc khi Luật chứng<br />
<br />
39<br />
<br />
khoán có hiệu lực (1998 – 2006)<br />
2.1.1<br />
<br />
Một số đặc điểm về nội dung của pháp luật quỹ đầu tư chứng<br />
<br />
39<br />
<br />
khoán giai đoạn 1998 – 2006<br />
2.1.2<br />
<br />
Những hạn chế pháp luật quỹ đầu tư chứng khoán giai đoạn<br />
<br />
52<br />
<br />
1998 – 2006<br />
2.2<br />
<br />
Luật chứng khoán 2006 và các văn bản hƣớng dẫn thi<br />
<br />
56<br />
<br />
hành – Bảo đảm pháp lý mới cho hoạt động của quỹ đầu<br />
tƣ chứng khoán trên thị trƣờng chứng khoán Việt Nam<br />
2.2.1<br />
<br />
Tác động của sự ra đời Luật chứng khoán 2006 và các văn<br />
<br />
56<br />
<br />
bản hướng dẫn thi hành đối với sự phát triển quỹ đầu tư<br />
chứng khoán trên thị trường chứng khoán Việt Nam<br />
2.2.2<br />
<br />
Hoạt động xây dựng và một số nội dung cơ bản của pháp luật<br />
<br />
60<br />
<br />
về Quỹ đầu tư chứng khoán từ 2006 đến nay<br />
2.2.3<br />
<br />
Tình hình thực thi pháp luật quỹ đầu tư chứng khoán Việt<br />
<br />
68<br />
<br />
Nam từ 2006 đến nay<br />
Kết luận Chương 3<br />
<br />
80<br />
<br />
CHƢƠNG 3: MỘT SỐ KIẾN NGHỊ Ý KIẾN GÓP PHẦN NÂNG CAO<br />
HIỆU QUẢ THỰC THI PHÁP LUẬT QUỸ ĐẦU TƢ CHỨNG<br />
KHOÁN TRONG GIAI ĐOẠN HIỆN NAY<br />
3.1<br />
<br />
Sự cần thiết phải nâng cao hiệu quả thực thi pháp luật<br />
<br />
81<br />
<br />
quỹ đầu tƣ chứng khoán<br />
3.1.1<br />
<br />
Thể chế hóa quan điểm của Đảng và Nhà nước về phát triển<br />
<br />
82<br />
<br />
nhà đầu tư chuyên nghiệp trên thị trường chứng khoán<br />
3.1.2<br />
<br />
Xu hướng phát triển của thị trường chứng khoán Việt Nam<br />
với tính chất ngày càng phức tạp, chủ thể tham gia thị trường<br />
tham gia ngày càng đông<br />
<br />
84<br />
<br />
Thêm vào BST
Báo xấu
Download
Vui lòng tải xuống để xem tài liệu đầy đủ
